股权门解决时间表推迟华夏基金专户理财遭暂停

华夏基金“股权门”解决时间表被推迟到7月1日,代价是华夏基金新的特定客户资产管理合同备案被暂停受理,这就意味着除了社保和年金管理等外,华夏基金面向普通投资者开展的新业务都被暂停。

专户理财遭暂停

4月7日,中信证券(600030)发布公告称,子公司华夏基金收到中国证监会基金部《关于进一步督促规范华夏基金管理公司股权的函》,该函敦促尽快规范华夏基金的股权,目前继续暂停受理华夏基金投资于境内的公募基金新产品的申请,同时,暂停办理华夏基金新的特定客户资产管理合同备案;如果相关股权在2010 年7月1日前仍不能得到规范,中国证监会基金部将视情况对华夏基金及公司采取进一步监管措施。

一位不愿透露姓名的业内人士评价,新的特定客户资产管理合同不能备案,意味着与之对应的“一对一”、“一对多”等基金专户理财业务无法开展新业务。而华夏基金公募基金新产品申请被继续暂停,这也就意味着,除了社保和年金管理之外,华夏基金针对普通投资者的几乎全部的新业务都被暂停。

而这一情况对华夏基金的影响到底有多大？上述专家对《第一财经日报》表示,由于专户理财业务在基金公司总业务中占比较低,新的暂停专户理财的处罚影响有限。

但他认为,继续停止发行公募基金对华夏基金的影响较大。1月16日,中信证券发布公告宣布,华夏基金收到证监会基金部相关文件,决定自2010年1月1日起,暂停华夏基金新产品的申请。如果到7月1日,将意味着华夏基金在半年的时间内都不能发售新产品。2009年,华夏基金的新产品发售曾创出1天发售180亿结束申购的纪录。该专家估计,保守测算,半年内不发新产品对华夏基金规模的影响至少在150亿以上。

靴子落地之后

中信证券在公告中表示,该公司“正按照监管要求积极推进华夏基金股权规范工作,并成立了专门机构进行协调和落实”。而尚未解决的原因是“由于基金公司吸收合并的复杂性超出预期,华夏基金吸收合并中信基金管理有限责任公司的工作尚未全部完成,股权规范的周期相应延长。”

中信证券宣布,目前,对华夏基金的资产评估已完成,与潜在股东的谈判工作正在积极地推进之中。

上述专家认为,这一处罚宣布之后,证监会下一步可以处罚华夏基金的手段在减少。他认为,证监会不太可能停止老基金的申购,也不太可能会在社保和年金的管理上予以处罚。与此同时,中信证券不太可能因为这些处罚就加速处理该股权事宜,而是会继续按照自己的条件寻找合适的合作者。

而两项业务都被暂停之后,华夏基金只能在持续营销和境外业务开展上寻求突破。2009年底,华夏基金的恒指ETF产品已宣布报批,但这一境外业务尚未破冰。

华夏基金副总裁吴志军对《第一财经日报》表示,华夏基金对于这个结果只能等待,而境外产品能做的事情依旧是“等待”。

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